塞浦路斯外汇交易所牌照（简称CySEC）申请流程及条件

塞浦路斯外汇兑换牌照简介

塞浦路斯是欧洲经济区的成员国之一，也是欧洲最重要的金融中心之一。在塞浦路斯，外汇兑换牌照是一种受监管的许可证，授权其持有人在境内和境外从事外汇交易和金融服务。作为一个国际金融中心，塞浦路斯的外汇兑换牌照是全球外汇经纪商和交易商的首选之一。

塞浦路斯为外汇经纪公司提供了一个非常完善的环境。它是众所周知的，是欧盟获得金融许可证的首选之一。它遵循塞浦路斯金融服务管理局（CySEC – 塞浦路斯证券交易委员会）实施的非常严格的规则和规定。

塞浦路斯证券和交易委员会（英文为 CySEC），是塞浦路斯的金融监管机构。塞浦路斯的金融服务监管机构是“塞浦路斯证券交易委员会”（CySEC）。塞浦路斯是欧盟的成员，完全遵守并完全与欧盟金融工具指令市场（MiFID）保持一致。Cysec 成立于 2003 年 。监管范围包含证卷、外汇，以及一些其它金融产品。比较通俗的说法就是金融监管类牌照.CySEC 牌照 完全符合欧盟的所有指令，作为欧盟成员国，CySEC 的金融监管和运营都与欧盟 MiFID 金融体系相吻合。CYSEC 监管牌照实际上是分为两类：1 代理许可证 ；2 授权书-做市商。

CySEC 承担了以下职责：

（1） 监管和控制塞浦路斯证券交易所及其交易，其上市公司，经纪商和经纪。

（2）监管和控制持牌投资服务公司，私募基金，投资顾问和公募基金管理公司。

（3）发牌给投资公司，包括投资顾问，经纪公司和经纪。

（4）对市场进行管理，对经纪商，经纪和投资公司的违规行为进行处罚。同时也对违反规定的个人或者法人主体进行处罚。

CySEC 监管：

2014 年到 2015 年，CySEC 收到了来自交易者和行业评论家很多批评，主要认为在监管和控制高风险投资公司时 CySEC 需要更为有力的法规，相对其他国家而言处罚力度过小。而大多数的这种批评都针对二元期权经纪商。还是有大量的海外外汇零售经纪商和二元期权经纪商都在 CySEC 进行了注册。塞浦路斯有两种适用于外汇的许可证，通常这 些 公 司 被 称 为 CIF- 塞 浦 路 斯 投 资 公 司 ： 标 准 许 可 证 – 大约 125,000.00 欧元，经纪人可以持有客户的资金，但不能自己交易；完整许可证-大约需要 730,000.00 欧元–经纪人可以自己交易（做市商）；根据许可证类型，附带费用可能会发生变化。作为一项额外的好处，所有 CIF 公司都有权获得护照，即无需获得本地许可证即可在其他欧盟成员国开设办事处。

CySEC 是第一家对二元期权进行监管的金融机构。在这种情况下，二元期权经纪商包括很多著名的都争相在 CySEC 注册，以期望能够以合法身份在欧元区运营，并在全世界收到信任。 CySEC 在注册和监管进程上正在进行全方位的改变。改变包括持牌机构的信息更加透明，更加严厉的处罚，经纪商牌照暂停甚至被吊销。同时，它对于持牌机构的名称变化也采取了更加严格的措施。在整个2016 年，CySEC 解释说“受监管机构的名称，或者他们名称的用词， 应当反映他们从事的业务活动，以防误导投资者”。CySEC 同时为改进处理投资者投诉进行了机构改革。

塞浦路斯 Cysec 监管牌照的获得： 金融的世界里犹太人始终是独占鳌头，在经纪行业亦然。由于塞浦路斯距离以色列非常近，所以自然成了以色列人寻求监管的良好地点。因此才会有大量的经纪公司注册在塞浦路斯。目前塞浦路斯经纪牌照也分两种，一种是只能做 STP 的牌照，另一种 是可以 STP 也可以做市商的牌照。第二种相对要求和费用也更高一些。

对于银行：（每个受益所有人，股东，董事，授权签字人和秘书必须提供）经公证的有效护照居住地址证明副本（例如不超过 3 个月的水电费账单） 银行，律师或会计师的公证副本。

对于地方监管机构：（每个受益所有人，股东，董事，授权签字人和秘书必须提供）简历经公证的有效护照居住地址证明副本（例如不超过 3 个月的水电费账单）专业信件/银行证明对于股东–具有足够资金来满足资本要求的 银行对帐单。资金应来自可证明的来源。如果文件不是英语或特定国 家/地区的语言，则必须附有经过公证的翻译。请确保公证使用英语， 否则请提供经过公证的英语翻译。监管机构或当地银行可能会随时要求提供其他文件以证明特定信息。

一般信息：公司结构只有一位股东（也可以是法人，没有国籍限制）2 位执行董事和 2 位非执行董事。在居住方面有要求实益拥有人的详细信息–向当局披露股东详细信息–公共记录的一部分董事的详细信息–公共记录的一部分税收没有股息预提税广泛的双重征税条约网络访问欧盟指令和欧盟增值税注册。

塞浦路斯外汇兑换牌照的优势

在塞浦路斯获得外汇兑换牌照的优势主要包括：

• 1. 税收优惠：塞浦路斯的税收政策非常友好，外汇兑换牌照持有人可以享受低税率的优惠政策。

• 2. 低成本：相比其他国家，塞浦路斯的外汇兑换牌照申请和维护成本相对较低。

• 3. 监管严格：塞浦路斯的金融监管机构对外汇兑换牌照持有人的监管非常严格，保证了投资者的利益。

• 4. 地理位置优越：塞浦路斯地理位置优越，连接欧洲、亚洲和非洲，是一个重要的国际商业和金融中心。

如何获得塞浦路斯外汇兑换牌照

获得塞浦路斯外汇兑换牌照需要满足以下条件：

• 1. 公司注册：申请人需要在塞浦路斯注册一家公司。

• 2. 资本金要求：申请人需要满足一定的资本金要求。

• 3. 证明文件：申请人需要提供一系列证明文件，包括公司章程、股东名单、董事会决议等。

• 4. 审核和审批：申请人需要接受塞浦路斯金融监管机构的审核和审批。

塞浦路斯外汇兑换牌照的应用

获得塞浦路斯外汇兑换牌照后，持有人可以在境内和境外从事外汇交易和金融服务，包括外汇经纪、外汇交易、资产管理、投资咨询等。同时，持有人还可以申请成为欧洲金融监管机构的成员，进一步提升其信誉和竞争力。

公司注册和获得许可证： 5至9个月

最低实收资本： 欧元 ~ 125，000.00 或 730，000.00 欧元，具体取决于许可证类型（STP 或 MM）

许可证政府申请费： 4，000.00 欧元 +19% 增值税

投资者赔偿基金： 欧元 20，000.00- 30，000.00 （大约）

许可证续订政府费用： 欧元 4，000.00 + 19% 增值税

概述

塞浦路斯的金融服务监管机构是“塞浦路斯证券交易委员会”（CySEC）。作为欧盟成员国，塞浦路斯完全遵守并适当协调欧盟金融工具市场指令（MiFID）

塞浦路斯有两种适用于外汇的许可证，通常这些公司被称为CIF - 塞浦路斯投资公司：

• 标准许可证 – 约 125，000.00 欧元，经纪人可以持有客户的资金，但不能在自己的账户上进行交易;

• 完整许可证 - 需要大约 730，000.00 欧元 - 经纪人可以在自己的账户上进行交易（做市商）;

根据许可证类型，附加费可能会发生变化。

作为额外的好处，所有CIF公司都有权获得护照，即在其他欧盟成员国开设办事处而无需获得当地许可证。

基本信息

公司架构

• 只有一个股东（也可以是法人，没有国籍限制）

• 2名执行董事及2名非执行董事。在居住方面有要求

• 实益拥有人的详细信息 – 向当局披露

• 股东详细信息 – 公共记录的一部分

• 董事详细信息 – 公共记录的一部分

税收

• 低公司税 （12.5%）

• 公司收益的0%税

• 最低增值税为19%

• 股息无预扣税

• 广泛的双重征税条约网络

• 访问欧盟指令和欧盟增值税注册

会计要求 - 需要定期会计和提交经审计账目

注册办事处 - 必填

本地员工 - 必需（3 个及以上）

公司名称

公司名称必须以“有限”结尾（不允许使用其他后缀），并且必须得到公司注册处处长的批准。

• 公司名称的连接受限： 州、国家或地方政府的名称。

• 任何暗示非法活动或暗示皇室或政府赞助的名称都受到限制。

• “注册服务商”可以拒绝其认为不受欢迎或违反公共利益的任何名称。

• 公司名称仅限于与现有公司相同或相似。

• 如果公司名称使用外语，注册服务商可能会要求翻译以确保符合上述限制。

如需申请，我们提供以下服务：

（1）指导相关申请文件的准备工作

（2）设立标准的塞浦路斯公司用作 CIF 申请人

（3）1 年公司秘书的委派

（4）1 年基础信托支持

（5）成套企业/法律文件的提交

（6）申请过程中法律顾问的委派

（7）外聘审计员委派的联络工作

（8）基于监管要求的公司组织结构的确定

（9）董事会成员提案的指导

（10）所属当事人的简历审查和问卷调查表的最终定稿

（11）CYSEC 申请文件的最终完稿

（12）最终商业计划完稿

（13）运营手册完稿

（14）反洗钱手册完稿

（15）代表 CYSEC 申请人

（16）应对所有 CYSEC 联络及跟进该项目直至完成

（17）申请过程中，对所涉及的各方做必要的协调

（18）调解/协助本地公司银行开户

（19）确定欧盟 Passporting/跨境申请表

（20）给予获得牌照前有关于地址授权条件的指导